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特邀嘉賓
瞿立軍 隨州市紀(jì)委監(jiān)委第七審查調(diào)查室負(fù)責(zé)人
胡云 隨州市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任
黃素梅 廣水市人民檢察院第二檢察部主任
秦立 廣水市人民法院刑事審判庭副庭長(zhǎng)
編者按
本案中,，2015年11月，劉光海接受函詢時(shí),，不如實(shí)向組織說明問題,，該行為應(yīng)定性為違反政治紀(jì)律還是違反組織紀(jì)律？2014年至2016年,，劉光海接受徐某某請(qǐng)托,，伙同其串通投標(biāo),，后收受徐某某所送賄賂，是否應(yīng)以串通投標(biāo)罪與受賄罪對(duì)劉光海數(shù)罪并罰,？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析,。
基本案情：
劉光海，男,，2003年7月加入中國(guó)共產(chǎn)黨,。曾任湖北省隨州市城市規(guī)劃設(shè)計(jì)院院長(zhǎng)，隨州市城市投資集團(tuán)有限公司（下稱隨州市城投公司）總經(jīng)理,、董事長(zhǎng),，隨州市自然資源和規(guī)劃局局長(zhǎng)，隨州市政府黨組成員,、秘書長(zhǎng)等職,。
違反組織紀(jì)律。2015年11月24日,，隨州市紀(jì)委就群眾反映劉光海與老板賭博借機(jī)斂財(cái)?shù)葐栴}對(duì)其進(jìn)行函詢,，劉光海在函詢說明書中答復(fù)其在二十幾年工作中，沒有同老板賭博斂財(cái),，在以后的工作中更不會(huì)出現(xiàn)違紀(jì)違法的情況,。后經(jīng)組織核實(shí)，查明劉光海自2009年起便常與一些商人老板打麻將賭博,，且有多名老板通過打麻將的方式向其輸送利益,。由此證實(shí)劉光海在2015年11月24日隨州市紀(jì)委就相關(guān)問題對(duì)其進(jìn)行函詢時(shí)，不如實(shí)向組織說明問題,。
受賄罪,。2008年至2021年，劉光海利用職務(wù)便利,，在承攬工程項(xiàng)目、優(yōu)先撥付工程款等事項(xiàng)上,，為相關(guān)單位或個(gè)人謀取利益,，非法收受財(cái)物共計(jì)2940余萬元人民幣（幣種下同）,。
其中,，2008年至2018年,，劉光海接受甲公司法定代表人孫某某（與劉光海系同學(xué)，二人相識(shí)已久,，孫某某另案處理）的請(qǐng)托,，幫助其承攬相關(guān)工程項(xiàng)目監(jiān)理業(yè)務(wù),，雙方約定,，孫某某按每個(gè)工程項(xiàng)目監(jiān)理業(yè)務(wù)合同金額5%至20%不等的比例向劉光海支付“提成”。孫某某按照約定,，分次送給劉光?！疤岢伞惫灿?jì)310萬元，劉光海均讓孫某某代為保管,，隨用隨取,。
2015年至2019年，劉光海接受乙公司實(shí)際控制人熊某某（另案處理）請(qǐng)托,，幫助其承攬某棚改項(xiàng)目及協(xié)調(diào)項(xiàng)目相關(guān)事宜,，后收受熊某某所送財(cái)物共計(jì)200萬元。
2014年至2016年，時(shí)任隨州市城投公司總經(jīng)理,、董事長(zhǎng)的劉光海接受徐某某（另案處理）請(qǐng)托,，幫助其承攬相關(guān)項(xiàng)目,，為了使徐某某順利中標(biāo)項(xiàng)目,，伙同其串通投標(biāo)，徐某某順利中標(biāo)三個(gè)工程項(xiàng)目后,，送給劉光海80萬元,。
國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪。2015年至2019年,，劉光海違反有關(guān)規(guī)定,，濫用職權(quán)，通過擅自決定變更建設(shè)主體,，讓熊某某公司承接某棚改項(xiàng)目,；在熊某某資金不足的情況下，決定提前向其撥付回購(gòu)資金,；簽訂合同時(shí)故意不約定該工程造價(jià)下浮相關(guān)內(nèi)容等,，為熊某某謀取不正當(dāng)利益，給國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)損失1614萬余元,。
串通投標(biāo)罪,。2014年至2016年，時(shí)任隨州市城投公司總經(jīng)理,、董事長(zhǎng)的劉光海作為甲方主要負(fù)責(zé)人（招標(biāo)人）,，接受投標(biāo)人徐某某的請(qǐng)托，幫助其承攬相關(guān)項(xiàng)目,。后續(xù)為確保徐某某順利中標(biāo)相關(guān)項(xiàng)目,，劉光海又與其串通，在開標(biāo)前將項(xiàng)目有關(guān)信息泄露給徐某某,，并與徐某某勾結(jié),，利用職務(wù)便利向直接下屬打招呼將相關(guān)項(xiàng)目委托至徐某某指定的招標(biāo)代理公司代理，并讓徐某某借用多家公司資質(zhì),，以圍標(biāo)的非法方式投標(biāo),，排擠其他投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。徐某某順利中標(biāo)三個(gè)工程項(xiàng)目,。
巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪,。劉光海的財(cái)產(chǎn)明顯超過其合法收入，且差額巨大,，有815萬余元不能說明來源,。
查處過程：
【立案審查調(diào)查】2021年4月9日，隨州市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)劉光海涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查；同日,，經(jīng)湖北省監(jiān)委批準(zhǔn),，對(duì)其采取留置措施。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2021年9月28日,，經(jīng)隨州市紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)隨州市委批準(zhǔn),，決定給予劉光海開除黨籍處分；由隨州市監(jiān)委給予其開除公職處分,。
【移送審查起訴】2021年9月28日,，隨州市監(jiān)委將劉光海涉嫌受賄罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪,、串通投標(biāo)罪,、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪一案移送隨州市人民檢察院。2021年9月29日,，隨州市人民檢察院指定廣水市人民檢察院審查起訴,。
【提起公訴】2021年11月26日，廣水市人民檢察院以劉光海涉嫌受賄罪,、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪,、串通投標(biāo)罪、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪向廣水市人民法院提起公訴,。
【一審判決】2022年5月11日,，廣水市人民法院以劉光海犯受賄罪，判處有期徒刑十年,，并處罰金50萬元,；犯國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑三年,；犯串通投標(biāo)罪,，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金20萬元,；犯巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪,，判處有期徒刑三年，數(shù)罪并罰,，決定執(zhí)行有期徒刑十五年,，并處罰金70萬元。劉光海不服,，提出上訴,。
【二審裁定】2022年7月19日，隨州市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴,，維持原判,。
2015年11月,，劉光海接受函詢時(shí)，不如實(shí)向組織說明問題,，該行為應(yīng)定性為違反政治紀(jì)律還是違反組織紀(jì)律,？
瞿立軍：經(jīng)與案件審理室同志分析研討，我們認(rèn)為,，劉光海上述行為應(yīng)定性為違反組織紀(jì)律,。
2015年11月24日，隨州市紀(jì)委就群眾反映劉光海與老板賭博借機(jī)斂財(cái)?shù)葐栴}對(duì)其進(jìn)行函詢,，劉光海在函詢說明書中答復(fù)其在二十幾年工作中,，沒有同老板賭博斂財(cái)，在以后的工作中更不會(huì)出現(xiàn)違紀(jì)違法的事,。后經(jīng)組織核實(shí)，查明劉光海自2009年起,，便與多名商人老板打麻將賭博,，并借機(jī)斂財(cái)。由此證實(shí)劉光海在接受組織函詢時(shí),，不如實(shí)向組織說明問題,。根據(jù)2015年《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第六十七條規(guī)定，在組織進(jìn)行談話,、函詢時(shí),，不如實(shí)向組織說明問題的，情節(jié)較重的,，給予警告或者嚴(yán)重警告處分,。因此，上述行為應(yīng)定性為違反組織紀(jì)律,。
另外,，根據(jù)2015年《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第五十七條規(guī)定，向組織提供虛假情況,，掩蓋事實(shí)的,，應(yīng)定性為違反政治紀(jì)律。有觀點(diǎn)提出,，劉光海上述行為應(yīng)適用該條款,，構(gòu)成違反政治紀(jì)律，我們經(jīng)討論研究,，未采納該觀點(diǎn),。
實(shí)踐中，“在組織進(jìn)行談話,、函詢時(shí),，不如實(shí)向組織說明問題”與“向組織提供虛假情況,，掩蓋事實(shí)”兩者有相似之處，均是不向組織如實(shí)陳述,，但兩者在主觀目的,、違紀(jì)性質(zhì)類別等方面區(qū)別明顯。不如實(shí)向組織說明問題的行為,，一般發(fā)生在組織談話函詢階段,，屬于被動(dòng)地說明問題，且組織談話函詢所涉及的問題具有一般性或相對(duì)比較籠統(tǒng),，該條文主要強(qiáng)調(diào)的是“沒有如實(shí)向組織說明問題”,。而向組織提供虛假情況的行為，通常是采取主動(dòng)向組織和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志提供虛假情況的方式,，混淆是非,，設(shè)置障礙，蓄意干擾,、妨礙正常的審查工作,，定性為對(duì)抗組織審查，違反政治紀(jì)律,，更能體現(xiàn)其違紀(jì)行為特征,。
因此，2015年11月24日,，劉光海接受函詢時(shí),，不如實(shí)向組織說明問題的行為，應(yīng)定性為違反組織紀(jì)律,。
2014年至2016年,，劉光海接受徐某某請(qǐng)托，伙同其串通投標(biāo),，后收受徐某某所送賄賂,，是否應(yīng)以串通投標(biāo)罪與受賄罪對(duì)劉光海數(shù)罪并罰？
胡云：根據(jù)刑法第二百二十三條規(guī)定,，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià),，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重的,，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo),，損害國(guó)家、集體,、公民的合法利益的,，構(gòu)成串通投標(biāo)罪。經(jīng)查,，2014年至2016年,，劉光海作為招標(biāo)人,，接受投標(biāo)人徐某某的請(qǐng)托，幫助其承攬相關(guān)項(xiàng)目,。后續(xù)為確保徐某某順利中標(biāo)相關(guān)項(xiàng)目,，劉光海又與其串通，在開標(biāo)前將項(xiàng)目有關(guān)信息泄露給徐某某,，并與徐某某勾結(jié),，利用職務(wù)便利向直接下屬打招呼將相關(guān)項(xiàng)目委托至徐某某指定的招標(biāo)代理公司代理，并讓徐某某借用多家公司資質(zhì),，以圍標(biāo)的非法方式投標(biāo),，排擠其他投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，后徐某某中標(biāo)三個(gè)工程項(xiàng)目,。劉光海上述行為特征符合串通投標(biāo)罪中“投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo),，損害國(guó)家、集體,、公民的合法利益”的構(gòu)成要件,，構(gòu)成串通投標(biāo)罪。同時(shí),，劉光海又收受徐某某所送賄賂，構(gòu)成受賄罪,，應(yīng)數(shù)罪并罰,，理由如下。
第一,，受賄罪侵害的法益是職務(wù)行為的不可收買性,，串通投標(biāo)罪侵害的法益是招標(biāo)投標(biāo)法所保護(hù)的市場(chǎng)秩序，兩罪各自單獨(dú)成立,，故劉光海上述行為分別觸犯了兩個(gè)不同罪名,。
第二，根據(jù)最高人民檢察院發(fā)布的檢察機(jī)關(guān)依法懲治串通招投標(biāo)犯罪典型案例精神,，投標(biāo)人向評(píng)標(biāo)專家的行賄行為,，構(gòu)成對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪或行賄罪，上述行為與串通投標(biāo)行為屬于兩種行為侵犯不同法益,，不宜按牽連犯處理,，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。參照上述精神,，對(duì)于國(guó)家工作人員與請(qǐng)托人串通投標(biāo),，并收受賄賂的情形，侵犯了兩種不同法益,，且不構(gòu)成牽連關(guān)系,，為實(shí)現(xiàn)對(duì)串通投標(biāo)及關(guān)聯(lián)犯罪的精準(zhǔn)打擊,，應(yīng)數(shù)罪并罰更能體現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則。
黃素梅：有觀點(diǎn)提出,，該起事實(shí)中,，劉光海系濫用職權(quán)與他人串通投標(biāo)，應(yīng)評(píng)價(jià)其構(gòu)成國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪,，與受賄罪,、串通投標(biāo)罪數(shù)罪并罰，檢察機(jī)關(guān)未采納上述觀點(diǎn),。
第一,，該起事實(shí)中，劉光海雖有違反規(guī)定,、向下屬打招呼內(nèi)定招標(biāo)代理公司方便徐某某串通投標(biāo),、透露項(xiàng)目信息等濫用職權(quán)的行為，但沒有發(fā)生致使國(guó)有公司財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的后果,。不符合國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪的構(gòu)成要件,。
第二，參照“兩高”《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》第四條規(guī)定,，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員與他人共謀,，利用其職務(wù)行為幫助他人實(shí)施其他犯罪行為，同時(shí)構(gòu)成瀆職犯罪和共謀實(shí)施的其他犯罪共犯的,，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰,。本案中，若劉光海在負(fù)責(zé)招投標(biāo)時(shí),，與投標(biāo)方串通,，幫助投標(biāo)方承接工程，又致使公共財(cái)產(chǎn)遭受重大損失,，同時(shí)構(gòu)成國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪和串通投標(biāo)罪的,，應(yīng)當(dāng)按照擇一重罪處罰的原則處斷。
綜上,，劉光海上述行為應(yīng)以受賄罪和串通投標(biāo)罪數(shù)罪并罰,。
劉光海在幫助熊某某承攬某棚改項(xiàng)目及協(xié)調(diào)相關(guān)事宜過程中，既收受他人好處,，又實(shí)施了濫用職權(quán)行為,，并造成國(guó)有公司特別重大損失，應(yīng)如何定性,？
黃素梅：本案中,，劉光海在擔(dān)任隨州市城投公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)期間,，利用職務(wù)便利,，為熊某某謀取不正當(dāng)利益,，并非法收受其財(cái)物，劉光海的行為構(gòu)成受賄罪,。在此過程中,，劉光海擅自決定變更建設(shè)主體，讓熊某某公司承接工程,；在熊某某資金不足的情況下,，決定提前向其撥付回購(gòu)資金；簽訂合同時(shí)故意不約定該工程造價(jià)下浮相關(guān)內(nèi)容等,，濫用職權(quán),，為熊某某謀取不正當(dāng)利益，造成國(guó)有公司遭受特別重大損失,。從主觀方面看,，劉光海明知自己濫用職權(quán)的行為會(huì)致使公共財(cái)產(chǎn)遭受重大損失，卻放任這種結(jié)果的發(fā)生,，其對(duì)危害結(jié)果持間接故意態(tài)度,；從客觀方面看，劉光海以權(quán)謀私,，在受賄后不正確履行職責(zé),，違反相關(guān)規(guī)定和合同約定，擅自變更建設(shè)主體,、擅自決定提前撥付回購(gòu)資金,，以及不約定工程造價(jià)下浮的相關(guān)內(nèi)容，造成隨州市城投公司特別重大經(jīng)濟(jì)損失,，侵犯了國(guó)有公司的正常經(jīng)營(yíng)秩序及合法權(quán)益。綜合主客觀要件,，劉光海作為國(guó)有公司的領(lǐng)導(dǎo),，其濫用職權(quán)的行為與造成的嚴(yán)重危害結(jié)果之間有必然的因果關(guān)系，其行為構(gòu)成國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪,。
根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十七條規(guī)定,，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，收受他人財(cái)物,，為他人謀取利益,，同時(shí)構(gòu)成受賄罪和刑法分則第三章第三節(jié)、第九章規(guī)定的瀆職犯罪的,，除刑法另有規(guī)定外,，以受賄罪和瀆職犯罪數(shù)罪并罰。國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪系刑法分則第三章第三節(jié)規(guī)定的瀆職犯罪,，劉光海作為隨州市城投公司總經(jīng)理,、董事長(zhǎng),，接受他人請(qǐng)托，濫用職權(quán)為他人謀取不正當(dāng)利益,，并收受財(cái)物,，應(yīng)依法對(duì)劉光海以國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪和受賄罪數(shù)罪并罰。
辯護(hù)人提出,，孫某某為劉光海保管受賄款310萬元,，貨幣未移交占有，劉光海不構(gòu)成受賄罪既遂,，如何看待該辯護(hù)意見,？
秦立：經(jīng)庭審質(zhì)證，法院對(duì)于上述辯護(hù)意見不予支持,。
受賄人接受行賄人的請(qǐng)托為其謀取利益后,，約定由行賄人暫時(shí)保管財(cái)物，由于行賄人仍占有財(cái)物,，按照貨幣“占有即所有”的原則,，一般情況下將受賄人實(shí)際占有的財(cái)物認(rèn)定為既遂，未實(shí)際占有的部分認(rèn)定為未遂,。但實(shí)踐中,，由行賄人保管財(cái)物，并不表示受賄人一定不能實(shí)際控制相關(guān)財(cái)物,。如果受賄人對(duì)行賄人具有事實(shí)上的控制力和影響力,，雙方約定受賄人可以隨用隨取，行賄人確實(shí)有能力也有主觀意愿保證受賄人能隨用隨取,，或者行賄人將相關(guān)款項(xiàng)單獨(dú)存放或根據(jù)受賄人要求對(duì)受賄款物進(jìn)行處分,，則可以認(rèn)定受賄人對(duì)行賄人保管的財(cái)物具有足夠的控制力，構(gòu)成受賄既遂,。
本案中,，從受賄人對(duì)行賄人是否具有事實(shí)上的控制力和影響力看，劉光海先后擔(dān)任隨州市城投公司總經(jīng)理,、董事長(zhǎng),，隨州市自然資源和規(guī)劃局局長(zhǎng)等重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，對(duì)行賄人孫某某公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和重大經(jīng)濟(jì)利益均有事實(shí)上的強(qiáng)大影響力和控制力,，且劉光海和孫某某系同學(xué),，二人相識(shí)已久，已結(jié)成牢固,、穩(wěn)定的利益共同體,。
從行賄人是否能保證受賄人隨用隨取上看，劉光海利用職務(wù)上的便利，為孫某某公司在承攬工程項(xiàng)目等事項(xiàng)上提供幫助,，孫某某公司也因此獲得巨額經(jīng)濟(jì)利益,。孫某某送給劉光海的每筆賄賂金額均對(duì)應(yīng)特定的工程項(xiàng)目，系該項(xiàng)目實(shí)際獲利的“提成”,，劉光海所收受的賄賂均有特定和真實(shí)來源,。孫某某向劉光海行賄，是基于工程項(xiàng)目獲利后對(duì)劉光海的感謝,，是履行雙方口頭約定對(duì)既得利益所作的分配,，也是期望得到劉光海后續(xù)的幫助和關(guān)照。因此,，孫某某每次在相關(guān)工程項(xiàng)目獲利后,，均主動(dòng)向劉光海介紹獲利情況，并表示要兌現(xiàn)劉光海應(yīng)得的“提成”,，劉光海均表示同意,，并交由孫某某保管，隨用隨取,，雙方達(dá)成行受賄合意,。相關(guān)證據(jù)證明，孫某某不存在任何經(jīng)濟(jì)困難,，其確有實(shí)際能力亦有主觀意愿保證劉光海隨用隨取,。
此外，劉光海除將孫某某的行賄款交由其代為保管外,，為規(guī)避組織審查調(diào)查,，還將手中的大額現(xiàn)金共計(jì)510萬元也交給孫某某一并保管，孫某某將上述510萬元中部分資金出借給他人收取利息60萬元,，相關(guān)利息歸劉光海所有,。根據(jù)孫某某證言，其將向劉光海行賄的310萬元和劉光海交給其保管的自有資金510萬元及借款利息60萬元均登記在冊(cè),，等同視為其具有返還義務(wù),。
綜上，應(yīng)認(rèn)定劉光海對(duì)該310萬元賄賂款達(dá)到實(shí)際控制的標(biāo)準(zhǔn),，構(gòu)成受賄罪既遂,。
