國家自然科學基金面上項目管理辦

（2009年9月27日國家自然科學基金委員會委務(wù)會議通過
    2011年4月12日國家自然科學基金委員會委務(wù)會議修訂通過）

第一章　總　則

第一條  為了規(guī)范和加強國家自然科學基金面上項目（以下簡稱面上項目）管理,，根據(jù)《國家自然科學基金條例》（以下簡稱《條例》）,，制定本辦法,。

第二條  面上項目支持科學技術(shù)人員在國家自然科學基金資助范圍內(nèi)自主選題,，開展創(chuàng)新性的科學研究,，促進各學科均衡,、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展,。

第三條  國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）在面上項目管理過程中履行以下職責：

（一）制定并發(fā)布年度項目指南,；

（二）受理項目申請,；

（三）組織專家進行評審,；

（四）批準資助項目；

（五）管理和監(jiān)督資助項目實施,。

第四條  面上項目的經(jīng)費使用與管理,，按照國家自然科學基金資助項目經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章　申請與評審

第五條  自然科學基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、學科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評估報告,，在廣泛聽取意見和專家評審組論證的基礎(chǔ)上制定年度項目指南。年度項目指南應(yīng)當在接收項目申請起始之日30日前公布,。

第六條  依托單位的科學技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請面上項目：

（一）具有承擔基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學位,，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同,、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學技術(shù)人員推薦,。

從事基礎(chǔ)研究的科學技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的,，經(jīng)與依托單位協(xié)商,，并取得該依托單位的同意可以申請。依托單位應(yīng)當將其視為本單位科學技術(shù)人員實施有效管理,。

正在攻讀研究生學位的人員不得申請面上項目,，但在職人員經(jīng)過導師同意可以通過其受聘依托單位申請。

第七條  申請面上項目的數(shù)量應(yīng)當符合下列要求：

（一）作為申請人同年申請面上項目限為1項,；

（二）不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員,，作為項目負責人正在承擔面上項目的，不得申請,；

（三）年度項目指南中對申請數(shù)量的限制,。

第八條  申請人應(yīng)當是申請面上項目的實際負責人，限為1人,。

參與者與申請人不是同一單位的,，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個,。

面上項目研究期限一般為4年,。

第九條  申請人應(yīng)當按照年度項目指南要求，通過依托單位提出書面申請,。申請人應(yīng)當對所提交的申請材料的真實性負責,。

依托單位應(yīng)當對申請材料的真實性和完整性進行審核，統(tǒng)一提交自然科學基金委,。

申請人可以向自然科學基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單,。

第十條  具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當在申請時注明：

（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的,；

（二）與正在承擔的各類項目的單位不一致的,。

第十一條  自然科學基金委應(yīng)當自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的,，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱,、申請項目名稱。有下列情形之一的,，不予受理,，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：

（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的,；

（二）申請材料不符合年度項目指南要求的,；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；

（四）申請人,、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助的處罰期內(nèi)的,；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的,。

第十二條  自然科學基金委負責組織同行專家對受理的項目申請進行評審。項目評審程序包括通訊評審和會議評審,。

第十三條  評審專家對項目申請應(yīng)當從科學價值,、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價,，提出評審意見,。

評審專家提出評審意見時還應(yīng)當考慮以下幾個方面：

（一）申請人和參與者的研究經(jīng)歷；

（二）研究隊伍構(gòu)成,、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件,；

（三）項目申請經(jīng)費使用計劃的合理性。

第十四條  對于已受理的項目申請,，自然科學基金委應(yīng)當根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進行通訊評審,。對內(nèi)容相近的項目申請應(yīng)當選擇同一組專家評審。

對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單,，自然科學基金委在選擇評審專家時應(yīng)當根據(jù)實際情況予以考慮,。

每份項目申請的有效評審意見不得少于3份,。

第十五條  通訊評審?fù)瓿珊?，自然科學基金委應(yīng)當組織專家對項目申請進行會議評審。會議評審專家應(yīng)當來自專家評審組,，必要時可以特邀其他專家參加會議評審,。

自然科學基金委應(yīng)當根據(jù)通訊評審情況對項目申請排序和分類，供會議評審專家評審時參考,，同時還應(yīng)當向會議評審專家提供年度資助計劃,、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。

會議評審專家應(yīng)當充分考慮通訊評審意見和資助計劃,，結(jié)合學科布局和發(fā)展對會議評審項目以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項目應(yīng)當以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。

第十六條  多數(shù)通訊評審專家認為不應(yīng)當予以資助的項目,，2名以上會議評審專家認為創(chuàng)新性強可以署名推薦,。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項目應(yīng)當以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過,。

第十七條  自然科學基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目,。

第十八條  自然科學基金委決定予以資助的,，應(yīng)當根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人,，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱,、申請項目名稱,、資助額度等；決定不予資助的,，應(yīng)當及時書面通知申請人和依托單位,，并說明理由。

自然科學基金委應(yīng)當整理專家評審意見,，并向申請人和依托單位提供,。

第十九條  申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi),，向自然科學基金委提出書面復(fù)審申請,。對評審專家的學術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由,。

自然科學基金委應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進行審查和處理,。

第二十條  面上項目評審執(zhí)行自然科學基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

第三章　實施與管理

第二十一條  自然科學基金委應(yīng)當公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱,，公告期為5日,。公告期滿視為依托單位和項目負責人收到資助通知。

依托單位應(yīng)當組織項目負責人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份）,，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核,，提交自然科學基金委。

自然科學基金委應(yīng)當自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書,，并在核準后將其中1份返還依托單位,。核準后的項目計劃書作為項目實施、經(jīng)費撥付,、檢查和結(jié)題的依據(jù),。

項目負責人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進行變更,。

逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的,，視為放棄接受資助。

第二十二條  項目負責人應(yīng)當按照項目計劃書組織開展研究工作,，做好資助項目實施情況的原始記錄,，填寫項目年度進展報告。

依托單位應(yīng)當審核項目年度進展報告并于次年1月15日前提交自然科學基金委,。

第二十三條  自然科學基金委應(yīng)當審查提交的項目年度進展報告,。對未按時提交的，責令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。

第二十四條  自然科學基金委應(yīng)當對面上項目的實施情況進行抽查。

第二十五條  面上項目實施過程中，依托單位不得擅自變更項目負責人,。

項目負責人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當及時提出變更項目負責人或者終止項目實施的申請，報自然科學基金委批準,；自然科學基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：

（一）不再是依托單位科學技術(shù)人員的,；

（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

（三）有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的,。

項目負責人調(diào)入另一依托單位工作的,，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請,，報自然科學基金委批準,。協(xié)商不一致的，自然科學基金委作出終止該項目負責人所負責的項目實施的決定,。

第二十六條  依托單位和項目負責人應(yīng)當保證參與者的穩(wěn)定,。

參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的,，由項目負責人提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學基金委批準。新增加的參與者應(yīng)當符合本辦法第七條的要求,。

第二十七條  項目負責人或者參與者變更單位以及增加參與者的,，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當符合本辦法第八條第二款的要求。

第二十八條  項目實施過程中,，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的,，項目負責人應(yīng)當及時提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學基金委批準,。

第二十九條  由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負責人可以申請延期1次,，申請延長的期限不得超過2年,。

項目負責人應(yīng)當于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學基金委批準,。

批準延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當按時提交項目年度進展報告,。

第三十條  發(fā)生本辦法第二十五條、第二十六條,、第二十八條,、第二十九條情形，自然科學基金委作出批準,、不予批準和終止決定的,，應(yīng)當及時通知依托單位和項目負責人。

第三十一條  自項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負責人應(yīng)當撰寫結(jié)題報告,、編制項目資助經(jīng)費決算,；取得研究成果的，應(yīng)當同時提交研究成果報告,。項目負責人應(yīng)當對結(jié)題材料的真實性負責,。

依托單位應(yīng)當對結(jié)題材料的真實性和完整性進行審核，統(tǒng)一提交自然科學基金委,。

對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費決算表的,，自然科學基金委責令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。

第三十二條  自然科學基金委應(yīng)當自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進行審查,。對符合結(jié)題要求的，準予結(jié)題并書面通知依托單位和項目負責人,。

有下列情況之一的,，責令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

（一）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

（二）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的,；

（三）其他不符合自然科學基金委要求的情況,。

第三十三條  自然科學基金委應(yīng)當公布準予結(jié)題項目的結(jié)題報告、研究成果報告和項目申請摘要,。

第三十四條  發(fā)表面上項目取得的研究成果,，應(yīng)當按照自然科學基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學基金資助。

第三十五條  面上項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,。

第四章　附則

第三十六條  本辦法自公布之日起施行,。