國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法

（2015年9月8日國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議審議通過）

第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果（以下簡稱項(xiàng)目成果）管理,，反映科學(xué)基金資助成效,，推動(dòng)項(xiàng)目成果的共享與傳播,、促進(jìn)項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化和使用,，依據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法,。

第二條 本辦法所稱項(xiàng)目成果，包括國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)過科學(xué)研究取得的論文,、專著,、軟件、標(biāo)準(zhǔn),、重要報(bào)告,、專利、數(shù)據(jù)庫,、標(biāo)本庫及科研儀器設(shè)備等有價(jià)值的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出,。

第三條 項(xiàng)目成果的報(bào)告、標(biāo)注,、共享,、使用、監(jiān)督和保障活動(dòng)等適用本辦法,。

第四條 項(xiàng)目成果管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法管理,、推動(dòng)轉(zhuǎn)化、促進(jìn)共享,、維護(hù)產(chǎn)權(quán)的基本原則,。

第五條 國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在項(xiàng)目成果管理中履行下列職責(zé)：

（一）組織項(xiàng)目成果的收集、統(tǒng)計(jì),、分析和發(fā)布,；

（二）促進(jìn)項(xiàng)目成果的共享和傳播；

（三）指導(dǎo)并監(jiān)督依托單位項(xiàng)目成果管理以及使用和轉(zhuǎn)化,；

（四）其他項(xiàng)目成果管理職責(zé),。

第六條 依托單位應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目成果檔案制度，積極做好項(xiàng)目成果提交和報(bào)告工作,，采取措施促進(jìn)成果的使用,、轉(zhuǎn)化,、共享和傳播，提升項(xiàng)目成果的社會(huì)影響與經(jīng)濟(jì)效益,。

第七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過依托單位向自然科學(xué)基金委提交結(jié)題報(bào)告,；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)撰寫并提交項(xiàng)目成果報(bào)告,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告和成果報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé),。

第八條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得將下列研究成果作為項(xiàng)目成果列入項(xiàng)目研究成果報(bào)告中：

（一）非本人或者參與者所取得的；

（二）與受資助項(xiàng)目無關(guān)的,。

第九條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)做好項(xiàng)目成果原始記錄的采集和保存工作,，并按照要求提交依托單位，確保項(xiàng)目成果報(bào)告中科學(xué)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性,、完整性和準(zhǔn)確性,。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所提交項(xiàng)目成果報(bào)告的真實(shí)性，并建立項(xiàng)目成果檔案,。

第十條 依托單位應(yīng)當(dāng)每年撰寫本單位受資助項(xiàng)目成果報(bào)告,，作為年度管理報(bào)告一部分提交自然科學(xué)基金委。

項(xiàng)目成果報(bào)告包括：

（一）項(xiàng)目取得成果的總體情況,；

（二）具有突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目成果實(shí)例,；

（三）項(xiàng)目成果取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況；

（四）項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化及使用等情況,。

第十一條 發(fā)表的項(xiàng)目成果,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者均應(yīng)如實(shí)注明得到國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)。

依托單位應(yīng)當(dāng)督促本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及參與者發(fā)表的項(xiàng)目成果進(jìn)行標(biāo)注,。

對(duì)于受多個(gè)資助機(jī)構(gòu)資助產(chǎn)生的項(xiàng)目成果,，科學(xué)基金為主要資助渠道或者發(fā)揮主要資助作用的，應(yīng)當(dāng)將自然科學(xué)基金作為第一順序的標(biāo)注,。

第十二條 國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目所形成的成果權(quán)利歸屬按照我國有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行,；法律法規(guī)未規(guī)定的，由依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行約定,。

第十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目成果共享服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)國家科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放獲取,。

依托單位應(yīng)當(dāng)采用有償或者無償方式對(duì)于數(shù)據(jù)庫,、標(biāo)本庫及科研儀器設(shè)備等有價(jià)值的項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)共享；其形成的固定資產(chǎn)按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行,。

第十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)建立資助項(xiàng)目論文開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫,，促進(jìn)資助項(xiàng)目論文開放獲取和項(xiàng)目成果的傳播、推廣,。

以論文形式發(fā)表成果的,，論文作者應(yīng)當(dāng)按自然科學(xué)基金委要求及時(shí)將論文提交開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫,。

第十五條 項(xiàng)目成果中具備申請(qǐng)專利等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條件的，依托單位或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán),。

第十六條 依托單位對(duì)于取得的項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施,，同時(shí)采取保護(hù)措施。

對(duì)于按照有關(guān)法律規(guī)定的國家無償實(shí)施或者許可他人有償實(shí)施,、無償實(shí)施的,，依托單位以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者應(yīng)當(dāng)積極配合。

第十七條 將項(xiàng)目成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)向境外的組織或者個(gè)人轉(zhuǎn)讓或者許可境外的組織或者個(gè)人獨(dú)占實(shí)施的,，依托單位或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)國家法律法規(guī)規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)報(bào)批,。

第十八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)。對(duì)于突出的和重要的資助項(xiàng)目成果,，自然科學(xué)基金委可以通過有關(guān)刊物,、報(bào)紙或者網(wǎng)站等媒介進(jìn)行宣傳和報(bào)道。

取得重大成果的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向自然科學(xué)基金委報(bào)送,。

第十九條 自然科學(xué)基金委建立依托單位項(xiàng)目成果管理評(píng)估制度，定期對(duì)依托單位開展成果管理等活動(dòng)情況進(jìn)行抽查,，并將抽查結(jié)果納入依托單位信用記錄，鼓勵(lì)和支持依托單位做好項(xiàng)目成果的管理工作,。

第二十條 任何單位或者個(gè)人都可以對(duì)項(xiàng)目成果管理中違反本辦法的行為進(jìn)行舉報(bào)和監(jiān)督,。

第二十一條 依托單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及參與者違反本辦法規(guī)定的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)予以警告或者按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理,。

第二十二條 成果管理中涉及國家秘密的，按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行,。

第二十三條 本辦法自2015年11月1日起施行,。1997年1月1日頒布的《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。