第一章  總  則

第一條  為加快推進學校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，鼓勵和支持科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，全面提升科技成果轉(zhuǎn)化管理與服務(wù)效能，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，全面服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案的通知》（國辦發(fā)〔2016〕28號）、《教育部 科技部關(guān)于加強高等學校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）和《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，結(jié)合學校實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所指的科技成果是指我校聘任的教職工、高層次引進人才(包括柔性引進人才、嶺南教授)、聘用制博士、人事代理制人員、高建聘員、全職引進外國籍人員或企業(yè)兼職科研人員承擔的國家、地方、企事業(yè)等科研項目或利用學校物質(zhì)技術(shù)、人力及其他條件所完成的職務(wù)技術(shù)成果，學校對其擁有完全或部分知識產(chǎn)權(quán)，主要包括：

（一）專利，包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計；

（二）專有技術(shù)，包括未申請專利的技術(shù)、未授予專利權(quán)的技術(shù)以及不受專利法保護的未公開的技術(shù)等；

（三）計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計；

（四）動/植物新品種權(quán)；

（五）法律、法規(guī)認可的其他可作為生產(chǎn)要素的技術(shù)。

職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行學校的工作任務(wù)（履行工作職責）、或者主要是利用學校名義、物質(zhì)或技術(shù)條件所完成的科技成果。

第三條  本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指學校為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

第四條  本辦法所指“收益”是指轉(zhuǎn)讓、許可科技成果，或者轉(zhuǎn)讓利用科技成果作價投資形成的股份、出資比例所取得的收益。

第五條  本辦法所稱科技成果完成者（團隊）包括對該成果完成做出主要貢獻的人員，以及在成果轉(zhuǎn)化過程中做出貢獻的人員。

第六條  本辦法適用于學校職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)讓、許可、作價出資等活動。學校鼓勵科技成果完成者（團隊）進行科技成果轉(zhuǎn)化，合理分配科技成果轉(zhuǎn)化取得的收益，獎勵在科技成果轉(zhuǎn)化工作中做出貢獻的人員。

 

第二章  實施與管理

第七條  學校科研管理部門負責管理、指導和協(xié)調(diào)學校的科技成果轉(zhuǎn)化工作。學校各下屬單位及個人不得擅自簽訂職務(wù)發(fā)明的科技成果轉(zhuǎn)化合同。

第八條  科技成果轉(zhuǎn)化方式由學校、成果完成者（團隊）、合作單位在共同協(xié)商、達成一致的基礎(chǔ)上，采用下列方式進行轉(zhuǎn)化：

（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化：指學校、教師、科技人員以職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或科技成果作價，自行投資實施由科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化；

（二）轉(zhuǎn)讓或許可他人使用：是指通過訂立轉(zhuǎn)讓或者許可合同的方式，允許他人有償使用科技成果或?qū)＠夹g(shù)的法律行為；

（三）與他人合作實施：是指以科技成果或發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)讓、許可或作價入股等方式，與他人合作實施轉(zhuǎn)化；

（四）以科技成果作價投資，折算股份或者出資比例：是指以發(fā)明創(chuàng)造或科技成果作價，折算為股份或出資比例與他人合作轉(zhuǎn)化；

（五）符合法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

第九條  科技成果轉(zhuǎn)化合作各方應當簽訂協(xié)議，依法約定合作的組織形式、轉(zhuǎn)化方式、任務(wù)分工、資金投入、保密與違約責任、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、風險分擔等事項。

第十條  合同生效后，合同實施單位或個人應該嚴格按照合同規(guī)定積極履行合同義務(wù)。合同實施單位或個人在履行合同義務(wù)（包括對外提供技術(shù)資料）時，應當注意登記并保存有關(guān)記錄。

第十一條  科技成果完成人有義務(wù)協(xié)助學校科研管理部門開展成果的轉(zhuǎn)化工作，不得阻礙職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，不得將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯學校的合法權(quán)益。

 

第三章  技術(shù)權(quán)益

第十二條  與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，應當以合同形式約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：

（一）在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果的權(quán)益，歸學校所有；

（二）在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共有；

（三）對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利，但須經(jīng)合作各方同意。

第十三條  學校與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，合作各方應當就保守技術(shù)秘密簽訂保密協(xié)議，當事人不得違反保密協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，不得擅自披露、允許他人使用該技術(shù)成果。技術(shù)交易管理機構(gòu)或者中介機構(gòu)在為我校從事技術(shù)代理或者服務(wù)中，對知悉的有關(guān)技術(shù)秘密負保密義務(wù)。違反保密義務(wù)發(fā)生時，依照產(chǎn)生的危害程度依法追究技術(shù)代理或服務(wù)中介責任。

 

第四章  申請與審批

第十四條  職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，須履行相應的申請與審批程序；申請人應就科技成果轉(zhuǎn)化事項提交書面申請材料，經(jīng)所在二級部門領(lǐng)導審核后報科技處成果管理科，科技處根據(jù)不同轉(zhuǎn)化方式，經(jīng)審查、備案、價值評估（原則上）等過程手續(xù)，并簽訂成果轉(zhuǎn)化合同后，方可進行實施轉(zhuǎn)化。

第十五條  科技成果轉(zhuǎn)化的申請與審批

（一）轉(zhuǎn)讓或許可他人實施

1．不涉及權(quán)屬轉(zhuǎn)移的，合作雙方具體洽談，達成一致；申請人提交《佛山科學技術(shù)學院科技成果轉(zhuǎn)化申請審批表》，由所在二級學院相關(guān)負責人審核同意，經(jīng)科技處主管領(lǐng)導審核批準后，可直接簽訂許可使用合同；專利實施許可合同生效后，申請人須在規(guī)定的期限內(nèi)向國家專利行政管理機關(guān)備案。

2．涉及權(quán)屬轉(zhuǎn)移的，由合作各方具體洽談，達成一致；申請人提交《佛山科學技術(shù)學院科技成果轉(zhuǎn)化申請審批表》，由所在二級學院相關(guān)負責人審核同意，科技處主管領(lǐng)導審核同意后，提交學校領(lǐng)導批準后方能簽訂轉(zhuǎn)讓合同，申請人須在規(guī)定的期限向國家專利行政管理機關(guān)登記和公告。

（二）自行實施或與他人合作實施

1．以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可方式轉(zhuǎn)化的，按本條一款（一）程序辦理；涉及權(quán)屬轉(zhuǎn)移的，按本條一款（二）程序辦理。

2．以科技成果作價投資，折算股份或者出資比例

以職務(wù)技術(shù)成果作價入股自行創(chuàng)辦或與他人聯(lián)辦科技企業(yè)的，技術(shù)成果完成人就技術(shù)入股事項寫出書面報告，并與其他出資者以書面形式協(xié)議約定各方股權(quán)分派或出資比例，由所在二級學院相關(guān)負責人審核同意，報科技處，科技處審核并提交學校領(lǐng)導批準后，方可簽訂轉(zhuǎn)化協(xié)議，同時申請人須報上級主管部門和財政部門備案。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化凡涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的，其程序按有關(guān)規(guī)定履行審批和備案。

第十六條  技術(shù)入股的成果應當不存在權(quán)屬爭議，以保證學校對該項技術(shù)的權(quán)益可以對抗任何第三人。

第十七條  科技成果的作價，可采取協(xié)議定價、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣或由具有法定資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估作價的方式；科技成果的作價結(jié)果經(jīng)科技處審核，報學校審批同意。

第十八條  涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科技成果，及與中國境外的企業(yè)、其它組織或者個人合作進行科技成果轉(zhuǎn)化活動的，須由具有相應資質(zhì)的第三方評價機構(gòu)對科技成果的價值進行評估，并經(jīng)學校黨委會討論后，依照法律法規(guī)規(guī)定管理和實施。

 

第五章  激勵措施

第十九條  科技成果轉(zhuǎn)化所獲收益全部留歸學校自主分配，納入學校預算，實行統(tǒng)一管理。學校將按下列方式和標準對科技成果完成者（團隊）給予獎勵。

一、專利等科技成果轉(zhuǎn)讓、許可他人實施的，從轉(zhuǎn)讓或許可所獲凈收益中提取如下比例給予（可以一次性或分次）獎勵給科技成果完成者（或團隊）和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員。允許專利族打包轉(zhuǎn)讓、許可（即圍繞一類技術(shù)問題的系列解決方案所形成的專利），專利族打包轉(zhuǎn)讓、許可費用原則上不少于300萬元。

收益按國家有關(guān)規(guī)定需向稅務(wù)機關(guān)繳納稅金的，稅金從所獲收益中支出。科技成果完成者（或團隊）和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員個人所得的獎金，稅金從個人所得的獎金中支出。因違背國家稅收政策而出現(xiàn)的稅務(wù)罰金由該獎金所得者全部承擔。

（一）單個轉(zhuǎn)讓、許可合同凈收益在100萬以內(nèi)的，按實際到款的70%獎勵給科技成果完成者（或團隊）。

（二）單個轉(zhuǎn)讓、許可合同凈收益在100-300萬以內(nèi)的，按實際到款的75%獎勵給科技成果完成者（或團隊）。

（三）單個轉(zhuǎn)讓、許可合同凈收益在300萬及以上的，按實際到款的80%獎勵給科技成果完成者（或團隊）。

本條所稱凈收益是指科技成果技術(shù)合同成交額扣除完成交易發(fā)生的直接成本，包括評估費用、談判費用、中介費、專利申請和維持等費用及稅金等。

同一項科技成果向多個單位或者個人轉(zhuǎn)讓、許可的，轉(zhuǎn)讓或許可收入可以累積計算，并按相應標準給予獎勵。

二、將科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或出資比例收益中提取如下比例給予科技成果完成者（或團隊）獎勵：

（一）單個轉(zhuǎn)讓、許可合同凈收益在300萬以內(nèi)的，按凈收益實際到款的70%獎勵給科技成果完成者（或團隊），并報上級主管部門審批備案；

（二）單個轉(zhuǎn)讓、許可合同凈收益在300萬及以上的，按凈收益實際到款的75%的獎勵給科技成果完成者（或團隊），并報上級主管部門審批備案。

（三）學校擁有的股權(quán)或出資比例可以按照以下兩種方式之一辦理：

1. 科技成果完成者（或團隊）按照合同約定一次性現(xiàn)金回購學校擁有的股權(quán)或出資比例，并報上級主管部門審批備案；其現(xiàn)金收益作為科技成果轉(zhuǎn)化基金。

2. 學校擁有的股權(quán)或出資比例由學校資產(chǎn)經(jīng)營公司持有，學校擁有的股權(quán)或出資比例的收益作為科技成果轉(zhuǎn)化基金。學校資產(chǎn)經(jīng)營公司持有的股權(quán)一旦進入實質(zhì)性孵化后，其轉(zhuǎn)讓方式則需進行公開掛牌出讓，同等條件下優(yōu)先科技成果完成者（或團隊）。

學校采取對外投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的，雙方應當簽訂投資協(xié)議，明確投資協(xié)議退出方式；學校按照投資協(xié)議退出的，已經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)、仍發(fā)生投資虧損的，經(jīng)審計確認后，不納入學校對外投資保值增值考核范圍，不予追究國有資產(chǎn)流失責任，按科技成果轉(zhuǎn)化投資損失免責辦理虧損資產(chǎn)核銷手續(xù)。

三、以學校名義或依托學校科技轉(zhuǎn)化平臺實施技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或技術(shù)成果作價投資的，其估價在300萬元以下的，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可凈收益或所占股權(quán)凈收益的75%獎勵給科技成果完成者（團隊），并報上級主管部門審批備案；估價在300萬元及以上的，報上級主管部門審批備案后，將不低于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可凈收益或所占股權(quán)凈收益的80%獎勵給科技成果完成者（團隊）。學校從成果轉(zhuǎn)化獲得的凈收益，將按50%獎勵所在學院，原則上用于支持學院學科建設(shè)、平臺建設(shè)、或人才引進等方面；學校持有的股權(quán)凈收益，學校和學院各享50%。對于特別重大的科技成果作價和股份轉(zhuǎn)讓等事宜，需經(jīng)學院及學校相關(guān)部門研究論證后報學校審批同意。

學校和學院持有的股權(quán)，參照本條二款（三）程序辦理。

四、將科技成果自行實施或與他人合作實施的，學校可以技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等形式與其簽訂合同，雙方商量約定收益分配形式及比例。

第二十條  對在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中做出主要貢獻的人員，獲得獎勵和報酬的份額不低于獎勵總額的百分之五十。

第二十一條  在獎勵給科技成果完成者（團隊）的收益中，學校先扣除評估費用、談判費用、中介費等費用及稅金等，將凈收益按比例獎勵給科技成果完成者（團隊）和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員，剩余部分全部轉(zhuǎn)入“佛山科學技術(shù)學院科技成果轉(zhuǎn)化基金”。

第二十二條  對職務(wù)科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻人員的獎勵支出，按國家和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，暫不納入績效工資管理；以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個人獎勵時，按國家和省有關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅。

 

第六章  保障措施

第二十三條  設(shè)立“佛山科學技術(shù)學院科技成果轉(zhuǎn)化基金”，主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的引導資金、補助資金等。

第二十四條  科技成果完成者（團隊）可以全職或者兼職到學校平臺內(nèi)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作。全職從事技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作的教師和專職科研人員，須向所在學院（單位）提出申請，報學校相關(guān)部門論證、人事處審核同意，并簽訂任務(wù)合同后方可進入學校平臺從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作。創(chuàng)業(yè)期限一般為3年，全職人員創(chuàng)業(yè)期間實行工資返納制度，創(chuàng)業(yè)結(jié)束后可轉(zhuǎn)回原崗位。

第二十五條  創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化考核與評價機制。將科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)合同成交額作為對二級單位和教師、科技人員考核、評價的重要指標，激發(fā)廣大教師和科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

 

第七章  法律責任

第二十六條  凡屬學校職務(wù)科技成果，教師、科技人員、離退休人員、調(diào)離學校人員等均不得據(jù)為己有、不得對外泄露；未經(jīng)學校許可和批準，不得自行轉(zhuǎn)化和對外合作轉(zhuǎn)化，不得變相轉(zhuǎn)讓和變相對外合作。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將追究當事人直接責任，情節(jié)嚴重的將依法追究其法律責任。

第二十七條  在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假的，學校有權(quán)責令改正或者對相關(guān)責任人作出相應處分；給學校造成經(jīng)濟損失的，應依法承擔民事賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十八條 我校教職工違反本規(guī)定，泄漏技術(shù)秘密，擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果，或者以其他方式損害學校知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的，學校將根據(jù)中華人民共和國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性法律文件，追究相應的法律責任。

 

第八章  附  則

第二十九條  本辦法由科技處、計劃財務(wù)處負責解釋。

第三十條  本辦法在執(zhí)行過程中如與國家法律、法規(guī)有抵觸的，以國家法律法規(guī)為準。

第三十一條  本辦法自學校正式公布之日起實施。原《佛山科學技術(shù)學院科研成果管理辦法》（佛科院科[2001]1號）和《佛山科學技術(shù)學院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》(佛科院科〔2016〕2號)文同時廢止。